保荐代表人承诺是什么?详解申报即担责与监管分类新规

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业内人士透露，此次修订中证协拟对分类进一步细化，新增保荐代表人分类名单D(暂停业务类)，公布最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。

将“申报即担责”要求落实到人

除新增分类名单D外，中证协还计划调整保荐代表人分类名单A(综合执业信息)，在原名单中增加保荐代表人撤否项目信息。

Wind数据显示，今年以来已有330单拟IPO项目以终止告终，其中绝大多数是券商主动撤单，超过2023年全年243单的撤回数。具体到保代个人保荐代表人承诺是什么?详解申报即担责与监管分类新规，仅就今年的情况统计，已有6名保代名下终止项目为3单，29名保代名下终止项目为2单。

业内人士称，中证协表示此次完善主要是为了落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和执业声誉管理机制”要求，强化对保荐代表人的声誉约束，将“申报即担责”要求落实到人，完善保荐代表人负面评价公示机制。

中新经纬注意到保荐代表人承诺是什么?详解申报即担责与监管分类新规，在今年3月15日的国新办新闻发布会上，证监会相关负责人指出，在严监管方面，证监会在制度规则上已经明确了对于“一查就撤”这种现象要追究到底、责任到人，在日常监管工作中保荐代表人承诺是什么，特别关注撤否率比较高和“业绩变脸”等市场比较关注的突出问题，严格落实“申报即担责”，督促保荐机构切实强化内控保荐代表人承诺是什么，履行好核查把关职责。另外，上交所、深交所4月30日同步发布的各自《股票发行上市审核规则》，起草说明中均提到了“新增现场检查、督导情形下主动撤回情形的申报间隔期为6个月”。

对于此次《证券公司保荐业务规则》的相关修订，巨丰投顾投资顾问总监郭一鸣在接受中新经纬采访时表示，拟完善保代负面评价公示制度，或是监管督促中介机构归位尽责以及廉政从业的进一步体现，“通过负面评价公示制度，加强中介机构的监管，约束保荐代表人不当行为”。

在郭一鸣看来，此举如果落地或给保代带来一定的震慑，“不过这却有利于净化市场的生态，促进市场健康发展”。

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