东海证券东海通图标 合规问题警示 投资者关注

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经查，东海证券在全面风险管理方面，未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位东海证券东海通图标，权益类业务内设风险限额管理未能有效执行；部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督。2020年10月至2021年3月期间，未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作。部分投行项目中，未建立完善的包销风险评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进行严格审核；未按照要求进行簿记建档录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。

与此同时，东海证券两名责任人被出具警示函。其中，执行委员会主任（总裁）杨明未能有效落实公司的合规管理目标，被江苏证监局采取出具警示函的行政监管措施东海证券东海通图标 合规问题警示 投资者关注，并记入证券期货市场诚信档案。此外，投资经理林显锋也被采取出具警示函的行政监管措施。经查，其在2021年至2023年担任东海证券投资经理期间,未能遵守与执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制执业行为的合规风险。

公开履历显示，杨明有着丰富的金融从业经验。在2022年加入东海证券前，杨明曾任申银万国证券股份有限公司证券投资和金融衍生品总部高级投资经理；大成国际资产管理有限公司投资总监兼基金经理；华宝兴业基金管理有限公司机构投资部负责人兼投资经理；太平资产管理有限公司资产管理部高级业务副总裁等职务。

东海证券表示，公司高度重视上述问题，已督促相关部门严格按照要求进行自查整改。

旗下多只资管产品亏逾40%

近年来，东海证券资管业务表现低迷。2022年年报显示，公司实现营业收入16.82亿元，同比增长17.80%；实现归属于挂牌公司股东的净利润1.34亿元，同比下降41.71%。其中，净利润受资管业务拖累较大。东海证券表示，报告期内资产管理业务毛利率为-64.98%。营业收入2078.7万元东海证券东海通图标东海证券东海通图标 合规问题警示 投资者关注，较上年同期减少63.93%，主要原因是集合资产管理业务净收入减少。

去年上半年，东海证券营收、利润双双下滑。其中营收为6.45亿元，同比下降19.25%；归母净利润0.67亿元，同比下降53.21%；扣非后归母净利润0.51亿元，同比下降63.04%。资产管理业务方面，营业收入约755万元，同比上涨11.58%；营业利润为-624万元，较上年同期亏损扩大。

根据东海证券官网显示，目前东海证券资产管理部旗下产品类型分为大集合（公募化运作）、集合计划、资产支持专项计划。